针对华鑫证券，监管出手！

2023-08-07 19:54:21 来源:金融界

(资料图片仅供参考)

中国证监会浙江证监局网站8月7日消息，近日，华鑫证券有限责任公司杭州分公司（简称“华鑫证券杭州分公司”）被责令改正。

浙江证监局公布的决定显示，经查，该公司存在员工薪酬管理和发放不规范，时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全，浙江证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，时任杭州分公司、飞云江路营业部负责人单长娜对上述情形负有直接责任，浙江证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

来源：中国证监会浙江证监局网站

最近更新